中华人民共以及国证券投资基金法2020【全文】

　　目 录

　　第一章 总则

　　第二章 基金管理人

　　第三章 基金托管人

　　第四章 基金的召募

　　第五章 基金份额的交易

　　第六章 基金份额的申购与赎回

　　第七章 基金的运作与信息表露

　　第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清理

　　第九章 基金份额持有人权力及其行使

　　第十章 监督管理

　　第十一章 法律责任

　　第十二章 附则

　　第一章 总则

　　第一条为了规范证券投资基金流动，维护投资人及相干当事人的合法权益，增进证券投资基金以及证券市场的健康发展，制订本法。

　　第二条在中华人民共以及国境内，通过公然发售基金份额召募证券投资基金(下列简称基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资流动，合用本法;本法未规定的，合用《中华人民共以及国信托法》、《中华人民共以及国证券法》以及其他有关法律、行政法规的规定。

　　第三条基金管理人、基金托管人以及基金份额持有人的权力、义务，按照本法在基金合同中商定。

　　基金管理人、基金托管人按照本法以及基金合同的商定，实行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益以及承当风险。

　　第四条从事证券投资基金流动，应该遵循自愿、公平、诚实信誉的原则，不患上侵害国家利益以及社会公共利益。

　　第五条基金合同应该商定基金运作方式。基金运作方式可以采取封锁式、开放式或者者其他方式。

　　采取封锁式运作方式的基金(下列简称封锁式基金)，是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不患上申请赎回的基金。

　　采取开放式运作方式的基金(下列简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同商定的时间以及场所申购或者者赎回的基金。

　　采取其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。

　　第六条基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不患上将基金财产归入其固有财产。

　　基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者者其他情景而获得的财产以及收益，归入基金财产。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者者被依法宣布破产等缘由进行清理的，基金财产不属于其清理财产。

　　第七条基金财产的债权，不患上与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不患上互相抵销。

　　第八条非因基金财产自身承当的债务，不患上对于基金财产强制执行。

　　第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应该恪尽职守，实行诚实信誉、小心勤勉的义务。

　　基金从业人员应该依法获得基金从业资历，遵照法律、行政法规，恪守职业道德以及行动规范。

　　第十条基金管理人、基金托管人以及基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，调和行业瓜葛，提供行业服务，增进行业发展。

　　第十一条国务院证券监督管理机构依法对于证券投资基金流动施行监督管理。

　　第二章 基金管理人

　　第十二条基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

　　担任基金管理人，应该经国务院证券监督管理机构核准。

　　第十三条设立基金管理公司，应该具备以下前提，并经国务院证券监督管理机构批准：

　　(一)有相符本法以及《中华人民共以及国公司法》规定的章程;

　　(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必需为实缴货泉资本;

　　(三)主要股东拥有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者者其他金融资产管理的较好的经营事迹以及优良的社会信用，最近三年没有背法记录，注册资本不低于三亿元人民币;

　　(四)获得基金从业资历的人员到达法定人数;

　　(五)有相符请求的营业场所、安全防范设施以及与基金管理业务有关的其他设施;

　　(六)有完美的内部稽核监节制度以及风险节制轨制;

　　(七)法律、行政法规规定的以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他前提。

　　第十四条国务院证券监督管理机构应该自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内按照本法第十三条规定的前提以及审慎监管原则进行审查，作出批准或者者不予批准的抉择，并通知申请人;不予批准的，应该说明理由。

　　基金管理公司设立分支机构、修改章程或者者变更其他重大事项，应该报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应该自受理申请之日起六十日内作出批准或者者不予批准的抉择，并通知申请人;不予批准的，应该说明理由。

　　第十五条以下人员不患上担任基金管理人的基金从业人员：

　　(一)因犯有贪污贿赂、溺职、侵略财产罪或者者损坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;

　　(二)对于所任职的公司、企业因经营不善破产清理或者者因背法被撤消营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高档管理人员，自该公司、企业破产清理终结或者者被撤消营业执照之日起未逾五年的;

　　(三)个人所负债务数额较大，到期未了债的;

　　(四)因背法行动被开除了的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员以及国家机关工作人员;

　　(五)因背法行动被撤消执业证书或者者被取缔资历的律师、注册会计师以及资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;

　　(六)法律、行政法规规定不患上从事基金业务的其别人员。

　　第十六条基金管理人的经理以及其他高档管理人员，应该熟识证券投资方面的法律、行政法规，拥有基金从业资历以及三年以上与其所任职务相干的工作阅历。

　　第十七条基金管理人的经理以及其他高档管理人员的选任或者者改任，应该报经国务院证券监督管理机构按照本法以及其他有关法律、行政法规规定的任职前提进行审核。

　　第十八条基金管理人的董事、监事、经理以及其他从业人员，不患上担任基金托管人或者者其他基金管理人的任何职务，不患上从事侵害基金财产以及基金份额持有人利益的证券交易及其他流动。

　　第十九条基金管理人应该实行以下职责：

　　(一)依法召募基金，办理或者者拜托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回以及登记事宜;

　　(二)办理基金备案手续;

　　(三)对于所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;

　　(四)依照基金合同的商定肯定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;

　　(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计讲演;

　　(六)编制中期以及年度基金讲演;

　　(七)计算并公告基金资产净值，肯定基金份额申购、赎回价格;

　　(八)办理与基金财产管理业务流动有关的信息表露事项;

　　(九)招集基金份额持有人大会;

　　(十)保留基金财产管理业务流动的记录、账册、报表以及其他相干资料;

　　(十一)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权力或者者施行其他法律行动;

　　(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　第二十条基金管理人不患上有以下行动：

　　(一)将其固有财产或者者别人财产混同于基金财产从事证券投资;

　　(二)不公平地对于待其管理的不同基金财产;

　　(三)应用基金财产为基金份额持有人之外的第三人攫取利益;

　　(四)向基金份额持有人背规许诺收益或者者承当损失;

　　(五)按照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定制止的其他行动。

　　第二十一条国务院证券监督管理机构对于有以下情景之一的基金管理人，根据职权责令整顿，或者者取缔基金管理资历：

　　(一)有重大背法背规行动;

　　(二)再也不具备本法第十三条规定的前提;

　　(三)法律、行政法规规定的其他情景。

　　第二十二条有以下情景之一的，基金管理人职责终止：

　　(一)被依法取缔基金管理资历;

　　(二)被基金份额持有人大会解任;

　　(三)依法解散、被依法撤销或者者被依法宣布破产;

　　(四)基金合同商定的其他情景。

　　第二十三条基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应该在六个月内选任新基金管理人;新基金管理人发生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。

　　基金管理人职责终止的，应该妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者者临时基金管理人应该及时接管。

　　第二十四条基金管理人职责终止的，应该依照规定聘用会计师事务所对于基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

　　第三章 基金托管人

　　第二十五条基金托管人由依法设立并获得基金托管资历的商业银行担任。

　　第二十六条申请获得基金托管资历，应该具备以下前提，并经国务院证券监督管理机构以及国务院银行业监督管理机构核准：

　　(一)净资产以及资本足量率相符有关规定;

　　(二)设有专门的基金托管部门;

　　(三)获得基金从业资历的专职人员到达法定人数;

　　(四)有安全保管基金财产的前提;

　　(五)有安全高效的清理、交割系统;

　　(六)有相符请求的营业场所、安全防范设施以及与基金托管业务有关的其他设施;

　　(七)有完美的内部稽核监节制度以及风险节制轨制;

　　(八)法律、行政法规规定的以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他前提。

　　第二十七条本法第十五条、第十八条的规定，合用于基金托管人的专门基金托管部门的从业人员。

　　本法第十六条、第十七条的规定，合用于基金托管人的专门基金托管部门的经理以及其他高档管理人员。

　　第二十八条基金托管人与基金管理人不患上为同一人，不患上互相出资或者者持有股分。

　　第二十九条基金托管人应该实行以下职责：

　　(一)安全保管基金财产;

　　(二)依照规定开设基金财产的资金账户以及证券账户;

　　(三)对于所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完全与独立;

　　(四)保留基金托管业务流动的记录、账册、报表以及其他相干资料;

　　(五)依照基金合同的商定，依据基金管理人的投资指令，及时办理清理、交割事宜;

　　(六)办理与基金托管业务流动有关的信息表露事项;

　　(七)对于基金财务会计讲演、中期以及年度基金讲演出具意见;

　　(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格;

　　(九)依照规定招集基金份额持有人大会;

　　(十)依照规定监督基金管理人的投资运作;

　　(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　第三十条基金托管人发现基金管理人的投资指令背反法律、行政法规以及其他有关规定，或者者背反基金合同商定的，应该谢绝执行，当即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构讲演。

　　基金托管人发现基金管理人根据交易程序已经经生效的投资指令背反法律、行政法规以及其他有关规定，或者者背反基金合同商定的，应该当即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构讲演。

　　第三十一条本法第二十条的规定，合用于基金托管人。

　　第三十二条国务院证券监督管理机构以及国务院银行业监督管理机构对于有以下情景之一的基金托管人，根据职权责令整顿，或者者取缔基金托管资历：

　　(一)有重大背法背规行动;

　　(二)再也不具备本法第二十六条规定的前提;

　　(三)法律、行政法规规定的其他情景。

　　第三十三条有以下情景之一的，基金托管人职责终止：

　　(一)被依法取缔基金托管资历;

　　(二)被基金份额持有人大会解任;

　　(三)依法解散、被依法撤销或者者被依法宣布破产;

　　(四)基金合同商定的其他情景。

　　第三十四条基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应该在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人发生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

　　基金托管人职责终止的，应该妥善保管基金财产以及基金托管业务资料，及时办理基金财产以及基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者者临时基金托管人应该及时接管。

　　第三十五条基金托管人职责终止的，应该依照规定聘用会计师事务所对于基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

　　第四章 基金的召募

　　第三十六条基金管理人按照本法发售基金份额，召募基金，应该向国务院证券监督管理机构提交以下文件，并经国务院证券监督管理机构核准：

　　(一)申请讲演;

　　(二)基金合同草案;

　　(三)基金托管协定草案;

　　(四)招募仿单草案;

　　(五)基金管理人以及基金托管人的资历证明文件;

　　(六)经会计师事务所审计的基金管理人以及基金托管人最近三年或者者成立以来的财务会计讲演;

　　(七)律师事务所出具的法律意见书;

　　(八)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

　　第三十七条基金合同应该包含以下内容：

　　(一)召募基金的目的以及基金名称;

　　(二)基金管理人、基金托管人的名称以及住所;

　　(三)基金运作方式;

　　(四)封锁式基金的基金份额总额以及基金合同期限，或者者开放式基金的最低召募份额总额;

　　(五)肯定基金份额发售日期、价格以及费用的原则;

　　(六)基金份额持有人、基金管理人以及基金托管人的权力、义务;

　　(七)基金份额持有人大会招集、议事及表决的程序以及规则;

　　(八)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，和给付赎回款项的时间以及方式;

　　(九)基金收益分配原则、执行方式;

　　(十)作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例;

　　(十一)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;

　　(十二)基金财产的投资方向以及投资限制;

　　(十三)基金资产净值的计算法子以及公告方式;

　　(十四)基金召募未到达法定请求的处理方式;

　　(十五)基金合同消除以及终止的事由、程序和基金财产清理方式;

　　(十六)争议解决方式;

　　(十七)当事人商定的其他事项。

　　第三十八条基金招募仿单应该包含以下内容：

　　(一)基金召募申请的核准文件名称以及核准日期;

　　(二)基金管理人、基金托管人的基本情况;

　　(三)基金合同以及基金托管协定的内容摘要;

　　(四)基金份额的发售日期、价格、费用以及期限;

　　(五)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;

　　(六)出具法律意见书的律师事务所以及审计基金财产的会计师事务所的名称以及住所;

　　(七)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;

　　(八)风险警示内容;

　　(九)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

　　第三十九条国务院证券监督管理机构应该自受理基金召募申请之日起六个月内按照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定以及审慎监管原则进行审查，作出核准或者者不予核准的抉择，并通知申请人;不予核准的，应该说明理由。

　　第四十条基金召募申请经核准后，方可发售基金份额。

　　第四十一条基金份额的发售，由基金管理人负责办理;基金管理人可以拜托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

　　第四十二条基金管理人应该在基金份额发售的三日前公布招募仿单、基金合同及其他有关文件。

　　前款规定的文件应该真实、准确、完全。

　　对于基金召募所进行的宣扬推介流动，应该相符有关法律、行政法规的规定，不患上有本法第六十四条所列行动。

　　第四十三条基金管理人应该自收到核准文件之日起六个月内进行基金召募。超过六个月开始召募，原核准的事项未产生实质性变化的，应该报国务院证券监督管理机构备案;产生实质性变化的，应该向国务院证券监督管理机构从新提交申请。

　　基金召募不患上超过国务院证券监督管理机构核准的基金召募期限。基金召募期限自基金份额发售之日起计算。

　　第四十四条基金召募期限届满，封锁式基金召募的基金份额总额到达核准范围的百分之八十以上，开放式基金召募的基金份额总额超过核准的最低召募份额总额，并且基金份额持有人人数相符国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应该自召募期限届满之日起十日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资讲演，办理基金备案手续，并予以公告。

　　第四十五条基金召募期间召募的资金应该存入专门账户，在基金召募行动收场前，任何人不患上动用。

　　第四十六条投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人按照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。

　　基金召募期限届满，不能知足本法第四十四条规定的前提的，基金管理人应该承当以下责任：

　　(一)以其固有财产承当因召募行动而发生的债务以及费用;

　　(二)在基金召募期限届满后三十日内返还投资人已经缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第五章 基金份额的交易

　　第四十七条封锁式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。

　　国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所按照法定前提以及程序核准基金份额上市交易。

　　第四十八条基金份额上市交易，应该相符以下前提：

　　(一)基金的召募相符本法规定;

　　(二)基金合同期限为五年以上;

　　(三)基金召募金额不低于二亿元人民币;

　　(四)基金份额持有人不少于一千人;

　　(五)基金份额上市交易规则规定的其他前提。

　　第四十九条基金份额上市交易规则由证券交易所制订，报国务院证券监督管理机构核准。

　　第五十条基金份额上市交易后，有以下情景之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　(一)再也不具备本法第四十八条规定的上市交易前提;

　　(二)基金合同期限届满;

　　(三)基金份额持有人大会抉择提早终止上市交易;

　　(四)基金合同商定的或者者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情景。

　　第六章 基金份额的申购与赎回

　　第五十一条开放式基金的基金份额的申购、赎回以及登记，由基金管理人负责办理;基金管理人可以拜托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

　　第五十二条基金管理人应该在每一个工作日办理基金份额的申购、赎回业务;基金合同另有商定的，依照其商定。

　　第五十三条基金管理人应该按时支付赎回款项，然而以下情景除了外：

　　(一)因不可抗力致使基金管理人不能支付赎回款项;

　　(二)证券交易场所依法抉择临时停市，致使基金管理人没法计算当日基金资产净值;

　　(三)基金合同商定的其他特殊情景。

　　产生上述情景之一的，基金管理人应该在当日报国务院证券监督管理机构备案。

　　本条第一款规定的情景消失后，基金管理人应该及时支付赎回款项。

　　第五十四条开放式基金应该维持足够的现金或者者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应该维持的现金或者者政府债券的具体比例，由国务院证券监督管理机构规定。

　　第五十五条基金份额的申购、赎回价格，根据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。

　　第五十六条基金份额净值计价呈现过错时，基金管理人应该当即纠正，并采用公道的措施避免损失进一步扩展。计价过错到达基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应该公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　因基金份额净值计价过错造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权请求基金管理人、基金托管人予以赔偿。

　　第七章 基金的运作与信息表露

　　第五十七条基金管理人运用基金财产进行证券投资，应该采取资产组合的方式。

　　资产组合的具体方式以及投资比例，按照本法以及国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中商定。

　　第五十八条基金财产应该用于以下投资：

　　(一)上市交易的股票、债券;

　　(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　第五十九条基金财产不患上用于以下投资或者者流动：

　　(一)承销证券;

　　(二)向别人贷款或者者提供担保;

　　(三)从事承当无穷责任的投资;

　　(四)买卖其他基金份额，然而国务院另有规定的除了外;

　　(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者者债券;

　　(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股瓜葛的股东或者者与其基金管理人、基金托管人有其他重大厉害瓜葛的公司发行的证券或者者承销期内承销的证券;

　　(七)从事内情交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易流动;

　　(八)按照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定制止的其他流动。

　　第六十条基金管理人、基金托管人以及其他基金信息表露义务人应该依法表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、准确性以及完全性。

　　第六十一条基金信息表露义务人应该确保应予表露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内表露，并保证投资人能够依照基金合同商定的时间以及方式查阅或者者复制公然表露的信息资料。

　　第六十二条公然表露的基金信息包含：

　　(一)基金招募仿单、基金合同、基金托管协定;

　　(二)基金召募情况;

　　(三)基金份额上市交易公告书;

　　(四)基金资产净值、基金份额净值;

　　(五)基金份额申购、赎回价格;

　　(六)基金财产的资产组合季度讲演、财务会计讲演及中期以及年度基金讲演;

　　(七)临时讲演;

　　(八)基金份额持有人大会决议;

　　(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;

　　(十)触及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

　　(十一)按照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予表露的其他信息。

　　第六十三条对于公然表露的基金信息出具审计讲演或者者法律意见书的会计师事务所、律师事务所，应该保证其所出具文件内容的真实性、准确性以及完全性。

　　第六十四条公然表露基金信息，不患上有以下行动：

　　(一)虚假记载、误导性陈说或者者重大遗漏;

　　(二)对于证券投资事迹进行预测;

　　(三)背规许诺收益或者者承当损失;

　　(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者者基金份额发售机构;

　　(五)按照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定制止的其他行动。

　　第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清理

　　第六十五条依照基金合同的商定或者者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构核准，可以转换基金运作方式。

　　第六十六条封锁式基金扩募或者者延长基金合同期限，应该相符以下前提，并经国务院证券监督管理机构核准：

　　(一)基金运营事迹优良;

　　(二)基金管理人最近二年内没有因背法背规行动遭到行政处分或者者刑事处分;

　　(三)基金份额持有人大会决议通过;

　　(四)本法规定的其他前提。

　　第六十七条有以下情景之一的，基金合同终止：

　　(一)基金合同期限届满而未延期的;

　　(二)基金份额持有人大会抉择终止的;

　　(三)基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;

　　(四)基金合同商定的其他情景。

　　第六十八条基金合同终止时，基金管理人应该组织清理组对于基金财产进行清理。

　　清理组由基金管理人、基金托管人和相干的中介服务机构组成。

　　清理组作出的清理讲演经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国务院证券监督管理机构备案并公告。

　　第六十九条清理后的剩余基金财产，应该依照基金份额持有人所持份额比例进行分配。

　　第九章 基金份额持有人权力及其行使

　　第七十条基金份额持有人享有以下权力：

　　(一)分享基金财产收益;

　　(二)介入分配清理后的剩余基金财产;

　　(三)依法转让或者者申请赎回其持有的基金份额;

　　(四)依照规定请求召开基金份额持有人大会;

　　(五)对于基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

　　(六)查阅或者者复制公然表露的基金信息资料;

　　(七)对于基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构侵害其合法权益的行动依法提起诉讼;

　　(八)基金合同商定的其他权力。

　　第七十一条以下事项应该通过召开基金份额持有人大会审议抉择：

　　(一)提早终止基金合同;

　　(二)基金扩募或者者延长基金合同期限;

　　(三)转换基金运作方式;

　　(四)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

　　(五)改换基金管理人、基金托管人;

　　(六)基金合同商定的其他事项。

　　第七十二条基金份额持有人大会由基金管理人招集;基金管理人未按规定招集或者者不能招集时，由基金托管人招集。

　　代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项请求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不招集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行招集，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　第七十三条召开基金份额持有人大会，招集人应该至少提早三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议情势、审议事项、议事程序以及表决方式等事项。

　　基金份额持有人大会不患上就未经公告的事项进行表决。

　　第七十四条基金份额持有人大会可以采用现场方式召开，也能够采用通信等方式召开。

　　每一一基金份额拥有一票表决权，基金份额持有人可以拜托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。

　　第七十五条基金份额持有人大会应该有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加，方可召开;大会就审议事项作出抉择，应该经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过;然而，转换基金运作方式、改换基金管理人或者者基金托管人、提早终止基金合同，应该经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

　　基金份额持有人大会抉择的事项，应该依法报国务院证券监督管理机构核准或者者备案，并予以公告。

　　第十章 监督管理

　　第七十六条国务院证券监督管理机构依法实行以下职责：

　　(一)依法制订有关证券投资基金流动监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者者核准权;

　　(二)办理基金备案;

　　(三)对于基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金流动进行监督管理，对于背法行动进行查处，并予以公告;

　　(四)制订基金从业人员的资历标准以及行动准则，并监督施行;

　　(五)监督检查基金信息的表露情况;

　　(六)指点以及监督基金同业协会的流动;

　　(七)法律、行政法规规定的其他职责。

　　第七十七条国务院证券监督管理机构依法实行职责，有权采用以下措施：

　　(一)进入背法行动产生场所调查取证;

　　(二)讯问当事人以及与被调查事件有关的单位以及个人，请求其对于与被调查事件有关的事项作出说明;

　　(三)查阅、复制当事人以及与被调查事件有关的单位以及个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相干文件以及资料，对于可能被转移或者者藏匿的文件以及资料予以封存;

　　(四)查询当事人以及与被调查事件有关的单位以及个人的资金账户、证券账户或者者基金账户，对于有证据证明有转移或者者藏匿背法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结;

　　(五)法律、行政法规规定的其他措施。

　　第七十八条国务院证券监督管理机构工作人员依法实行职责，进行调查或者者检查时，不患上少于二人，并应该出示合法证件;对于调查或者者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

　　第七十九条国务院证券监督管理机构工作人员应该忠于职守，依法办事，公正廉正，接受监督，不患上应用职务攫取私利。

　　第八十条国务院证券监督管理机构依法实行职责时，被调查、检查的单位以及个人应该配合，照实提供有关文件以及资料，不患上谢绝、阻碍以及隐瞒。

　　第八十一条国务院证券监督管理机构依法实行职责，发现背法行动涉嫌犯法的，应该将案件移送司法机关处理。

　　第八十二条国务院证券监督管理机构工作人员不患上在被监管的机构中兼任职务。

　　第十一章 法律责任

　　第八十三条基金管理人、基金托管人在实行各自职责的进程中，背反本法规定或者者基金合同商定，给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，应该分别对于各自的行动依法承当赔偿责任;因共同行动给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，应该承当连带赔偿责任。

　　第八十四条背反本法第四十五条规定，动用召募的资金的，责令返还，没收背法所患上;背法所患上五十万元以上的，并处背法所患上一倍以上五倍下列罚款;没有背法所患上或者者背法所患上不足五十万元的，并处五万元以上五十万元下列罚款;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，并处三万元以上三十万元下列罚款;给投资人造成侵害的，依法承当赔偿责任;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第八十五条未经国务院证券监督管理机构核准，擅自召募基金的，责令休止，返还所募资金以及加计的银行同期存款利息，没收背法所患上，并地方募资金金额百分之一以上百分之五下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第八十六条背反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取消，并处五万元以上五十万元下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第八十七条未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者者基金托管业务的，责令休止，没收背法所患上;背法所患上一百万元以上的，并处背法所患上一倍以上五倍下列罚款;没有背法所患上或者者背法所患上不足一百万元的，并处十万元以上一百万元下列罚款;给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，并处三万元以上三十万元下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第八十八条基金管理人、基金托管人背反本法规定，未对于基金财产履行分别管理或者者分账保管，或者者将基金财产挪作他用的，责令矫正，处五万元以上五十万元下列罚款;给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，暂停或者者取缔基金从业资历，并处三万元以上三十万元下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　基金管理人、基金托管人将基金财产挪作他用而获得的财产以及收益，归入基金财产。然而，法律、行政法规另有规定的，按照其规定。

　　第八十九条基金管理人、基金托管人有本法第二十条所列行动之一的，责令矫正，没收背法所患上;背法所患上一百万元以上的，并处背法所患上一倍以上五倍下列罚款;没有背法所患上或者者背法所患上不足一百万元的，并处十万元以上一百万元下列罚款;给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，暂停或者者取缔基金从业资历，并处三万元以上三十万元下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第九十条基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第一项至第六项以及第八项所列行动之一的，责令矫正，处十万元以上一百万元下列罚款;给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，暂停或者者取缔基金从业资历，并处三万元以上三十万元下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　基金管理人、基金托管人有前款行动，运用基金财产而获得的财产以及收益，归入基金财产。然而，法律、行政法规另有规定的，按照其规定。

　　第九十一条基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行动的，除了按照《中华人民共以及国证券法》的有关规定处分外，对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，暂停或者者取缔基金从业资历，并处三万元以上三十万元下列罚款;给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任。

　　第九十二条基金管理人、基金托管人背反本法规定，互相出资或者者持有股分的，责令矫正，可以处十万元下列罚款。

　　第九十三条基金信息表露义务人不依法表露基金信息或者者表露的信息有虚假记载、误导性陈说或者者重大遗漏的，责令矫正，没收背法所患上，并处十万元以上一百万元下列罚款;给基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，暂停或者者取缔基金从业资历，并处三万元以上三十万元下列罚款;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第九十四条为基金信息表露义务人公然表露的基金信息出具审计讲演、法律意见书等文件的专业机构就其所应负责的内容搞虚作假的，责令矫正，没收背法所患上，并处背法所患上一倍以上五倍下列罚款;情节严重的，责令停业，暂停或者者取缔直接责任人员的相干资历;给基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第九十五条基金管理人或者者基金托管人不依照规定招集基金份额持有人大会的，责令矫正，可以处五万元下列罚款;对于直接负责的主管人员以及其他直接责任人员给予正告，暂停或者者取缔基金从业资历。

　　第九十六条基金管理人、基金托管人背反本法规定，情节严重的，依法取缔基金管理资历或者者基金托管资历。

　　第九十七条基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员背反本法第十八条规定，给基金财产或者者基金份额持有人造成侵害的，依法承当赔偿责任;情节严重的，取缔基金从业资历;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第九十八条证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者者应用职务上的便利索取或者者收受别人财物的，依法给予行政处罚;形成犯法的，依法追究刑事责任。

　　第九十九条背反本法规定，应该承当民事赔偿责任以及缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承当民事赔偿责任。

　　第一百条按照本法规定，基金管理人、基金托管人应该承当的民事赔偿责任以及缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人以其固有财产承当。

　　依法收缴的罚款、罚金以及没收的背法所患上，应该全体上缴国库。

　　第十二章 附则

　　第一百零一条基金管理公司或者者国务院批准的其他机构，向特定对于象召募资金或者者接受特定对于象财产拜托从事证券投资流动的具体管理办法，由国务院依据本法的原则另行规定。

　　第一百零二条通过公然发行股分召募资金，设立证券投资公司，从事证券投资等流动的管理办法，由国务院另行规定。

　　第一百零三条本法自2004年6月1日起实施。

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